सेयर बजारमा कडाइः १० लाखको कारोबारमा रिपोर्टिङ अनिवार्य, वास्तविक धनीसम्म खोजिने

काठमाडौँ । सेयर कारोबारमा प्रयोग हुने रकमको स्रोत, लगानीको वास्तविक स्वामित्व र ग्राहकको आर्थिक हैसियतसँग कारोबारको सम्बन्धमाथि निगरानी बढाउने गरी नेपाल धितोपत्र बोर्डले सम्पत्ति शुद्धीकरण निवारणसम्बन्धी निर्देशन लागू गरेको छ। अब धितोपत्र बजारसम्बद्ध सूचक संस्थाले ग्राहकको विवरण संकलनसँगै कारोबारको जोखिम विश्लेषण, वास्तविक धनीको पहिचान र शंकास्पद गतिविधिको रिपोर्टिङ गर्नुपर्नेछ।
बोर्डले ‘सम्पत्ति शुद्धीकरण तथा आतङ्ककारी कार्यमा वित्तीय लगानी निवारण सम्बन्धी निर्देशन, २०८३’ असोज ३० गतेदेखि लागू गरेको हो। निर्देशन कार्यान्वयनका लागि सम्बन्धित सम्पूर्ण सूचक संस्थालाई पत्राचार गरिसकेको बोर्डले जनाएको छ। यससँगै २०७६ सालको निर्देशन खारेज भएको छ।

निर्देशनमा कारोबारको रकमका आधारमा गरिने नियमित रिपोर्टिङदेखि उच्च पदस्थ व्यक्ति र उनीहरूसँग सम्बन्धित लगानीको निगरानीसम्मका व्यवस्था समेटिएका छन्। ग्राहक पहिचानका लागि सबैलाई एउटै प्रक्रिया अपनाउनेभन्दा ग्राहक, कारोबार, स्थान र सेवाको प्रकृतिअनुसार जोखिम मूल्याङ्कन गर्नुपर्ने व्यवस्था यसको महत्वपूर्ण पक्ष हो।

कुनै व्यक्ति वा कानूनी व्यक्तिले एकैपटक वा पटकपटक गरी एक दिनमा १० लाख रुपैयाँ वा त्यसभन्दा बढीको धितोपत्र कारोबार गरे सम्बन्धित सूचक संस्थाले त्यसको विवरण १५ दिनभित्र वित्तीय जानकारी इकाईमा पठाउनुपर्नेछ। विवरण इकाईले तोकेको सफ्टवेयरमार्फत उपलब्ध गराउनुपर्ने व्यवस्था छ।